昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(音域划分从低到高，人声音域划分guān)租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求音域划分从低到高，人声音域划分。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。<音域划分从低到高，人声音域划分/p>

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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