金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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