金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动(d社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面òng)香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民(m社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需(xū)同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安(ān)排和(hé)联络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资(zī)者(zhě)应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备(bèi)。

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