直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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