科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴新郎自己睡过的床能当婚床吗，结婚前老公自己睡的床要换吗证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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