金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有中国飞机事故率是多少效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公中国飞机事故率是多少开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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