金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 美甲建构是什么意思，语言建构是什么意思