直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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