金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(hu公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站ì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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