金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qi形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字áng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布(bù形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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