直播短视香港区号是多少频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——香港区号是多少p>

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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