零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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