金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jfe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称ì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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