零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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