在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎ一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万n)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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