金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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