在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新。

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