为了(le)让自己的限售股解禁后能获得好的回报(bào)，上(shàng)市公司(sī)董事(shì)长雇人(rén)拉抬(tái)自家的(de)股(gǔ)票价(jià)格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监会网站披露(lù)了(le)一则行(xíng)政处罚决定书(shū)，引发市场关(guān)注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和(hé)其(qí)配偶黄(huáng)秀芳(fāng)提供资金，委(wěi)托(tuō)蒋(jiǎng)维对新美星进行(xíng)“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武合谋，控制(zhì)35个证(zhèng)券(quàn)账户，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易新美星，影响公司(sī)股(gǔ)价(jià)，合计盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最终，证监(jiān)会对此操纵证券市(shì)场行为(wèi)，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元(yuán)；还对何德(dé)平信息披露违法(fǎ)违(wéi)规，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　我们一高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来起来看看，究竟(jìng)是(shì)怎么(me)回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股(gǔ)票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书披露的(de)信(xìn)息(xī)，新美星董事长、法定代表人、实际控制(zhì)人何德(dé)平和他的妻子黄秀(xiù)芳(fāng)当时向时任独墅(shù)湖文(wén)化传播有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些(xiē)钱部分(fēn)来自(zì)他(tā)们所掌控(kòng)的上海海得泽(zé)广(guǎng)投资(zī)管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的(de)目(mù)的(de)是(shì)，委托蒋(jiǎng)维对“新美星”进行“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美(měi)星”股价，以(yǐ)便何(hé)德平所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售(shòu)股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金(jīn)后，即(jí)开(kāi)始利用控(kòng)制的证(zhèng)券(quàn)账户并联合其他市场资金在二级(jí)市场买入并交易“新美星”，且在后续(xù)操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据(jù)了解，这场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还找了(le)两个帮手(shǒu)共同合谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并联(lián)合毛明(míng)土、李传武共(gòng)同操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各(gè)自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开始(shǐ)与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛明土联(lián)系，传递、沟通各自操(cāo)盘情(qíng)况，以利(lì)于两(liǎng)方交(jiāo)易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据(jù)监管披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券(quàn)账户(hù)（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综(zōng)指26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账(zhàng)户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入成交金额(é)5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额(é)6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，利(lì)用(yòng)资(zī)金优(yōu)势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出(chū)货(huò)

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联(lián)合(hé)毛明土、李传武，控制35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来货，违法获(huò)利的(de)。

　　总(zǒng)体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易(yì)日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组持股总(zǒng)数占(zhàn)总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股(gǔ)达(dá)到峰值，占流通股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和(hé)持(chí)股优(yōu)势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日申买排名第(dì)一，竞(jìng)价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持(chí)股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股量显著增加(jiā)。在此期(qī)间，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指3.33个百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月(yuè)3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典(diǎn)型的(de)拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖(mài)一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月(yuè)18日至3月22日，以不低于卖(mài)一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户(hù)组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市(shì)场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综指21.32个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年(nián)4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在此期(qī)间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指1.55个百分点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的(de)行为。经(jīng)测算，扣除佣金和相关(guān)税费，账户(hù)组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理财、而(ér)非操纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提出多点申诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以证明蒋维(wéi)受何(hé)德(dé)平或黄秀芳委托，联合他人操纵(zòng)股(gǔ)价，一是(shì)“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同(tóng)于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关(guān)系(xì)，而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其与毛明土、李传武等人(rén)讨论交易新美星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没有与毛明土、李(lǐ)传武就(jiù)各自账户(hù)交易新美星的盈(yíng)亏(kuī)分配进行(xíng)约定(dìng)；五(wǔ)是蒋维账户组(zǔ)利高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(lì)益(yì)与何德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并(bìng)不一致，何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资金后(hòu)部分用于偿还债(zhài)务(wù)，部分用于(yú)非法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供款项(xiàng)不知情、未参(cān)与，且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳系独(dú)立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或(huò)认定(dìng)另一方承(chéng)担责任。

　　另外(wài)，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他们的代理人(rén)也就是否合谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对(duì)此，证监会回应(yīng)，经复核，对当事人及其(qí)代理人(rén)的主(zhǔ)要陈(chén)述意见不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环(huán)环相(xiāng)扣、锁(suǒ)链式的上下游衔(xián)接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在(zài)案(àn)证据可以(yǐ)证明，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供资(zī)金作为保证金，委托其通过(guò)二级市场交易影响新美(měi)星(xīng)股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄秀芳(fāng)反馈交易(yì)情况；何德平(píng)知悉并(bìng)参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操(cāo)纵股价，并非合法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的(de)行动(dòng)，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任(rèn)承担，证(zhèng)监会表示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日(rì)期间蒋(jiǎng)维控制(zhì)的账户交易“新美(měi)星”客(kè)观(guān)上为后(hòu)续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维已经有一(yī)定底仓(cāng)，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德(dé)平一致(zhì)。在(zài)此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为(wèi)一个(gè)整体(tǐ)，不区(qū)别对待各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条(tiáo)第(dì)一项规(guī)定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零(líng)三条所(suǒ)述的操纵证券市(shì)场行为。

　　根(gēn)据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息(xī)披露违法的相关情况，行政处罚决定书(shū)披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美(měi)星(xīng)上市时总(zǒng)股本的1％。上市后(hòu)，该部分股(gǔ)票继续由海(hǎi)得(dé)泽(zé)广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平(píng)信息披露违法(fǎ)，何德平、黄(huáng)秀芳及其代(dài)理人(rén)提出：第一，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持(chí)，涉(shè)案股份系海得(dé)泽广(guǎng)为兰某(mǒu)代持，股(gǔ)份减持决策由海得(dé)泽广和兰某作(zuò)出(chū)，海(hǎi)得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳(fāng)归还借款本息(xī)。第(dì)二，涉案股份(fèn)仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性(xìng)，不对投资(zī)者决(jué)策产生重(zhòng)大(dà)影响，情节轻(qīng)微。第三，即(jí)便认定代(dài)持(chí)成立，何(hé)德平对(duì)借款、还(hái)款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此(cǐ)，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽广交易流水、资(zī)金(jīn)流水及(jí)相关(guān)银行(xíng)账户流水(shuǐ)，结合何德平、黄秀(xiù)芳的配偶关系(xì)，代(dài)持资金和减持(chí)所得系家(jiā)庭共同财产，可以认定(dìng)海得泽广代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳持(chí)有新美星股票(piào)。当(dāng)事人所提相关理由不具(jù)有事实(shí)和法律(lǜ)依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司(sī)实际(jì)控制人，未(wèi)如实(shí)告知(zhī)上市(shì)公司(sī)上述持(chí)股情况，导致(zhì)新美星(xīng)在相关公(gōng)告中均未披露相关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规(guī)定，何德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)一(yī)百(bǎi)九十(shí)三(sān)条第三款(kuǎn)规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信(xìn)息披露(lù)违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并(bìng)处以40万元罚(fá)款。

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