零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gō早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称ng)告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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