零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊="东北证券(quàn)突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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