科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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