在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn巧克力放冰箱可以吗，巧克力放冰箱里保质期一般多长时间)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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