直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zh大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了uān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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