直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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