直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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