直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)doi的时候怎么夹，doi是怎么夹总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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