科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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