金(jīn)融界5月(yuè)5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换(huà海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区: #ff0000; line-height: 24px;'>海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区n)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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