金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìn艾特是什么意思g)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解艾特是什么意思决案件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 艾特是什么意思