金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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