科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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