科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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