直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　km是公里吗，1km等于多少公里ong>直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证km是公里吗，1km等于多少公里券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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