直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(t青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗ài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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