在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分说唱歌手的cy说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思pher是说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思什么意思，说唱cyber是什么意思析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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