在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(56是什么意思 56是什么尺码mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　56是什么意思 56是什么尺码　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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