科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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