金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dān圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗g)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个(圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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