金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人(rén)10克是几两民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报10克是几两价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的清算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可(kě)的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则10克是几两(zé)和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业(yè)务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备(bèi)。

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