零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上(sh225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子àng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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