直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体100块钱值多少美元，100美元是几百元钱从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理100块钱值多少美元，100美元是几百元钱措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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