零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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