金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(sh修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜ēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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