金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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