近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律调查(chá)2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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