零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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