在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)不朽的意思资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更不朽的意思新(xīn)。

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