零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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