昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交易托管擅长和善于的擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句区别，擅长和善长的区别造句(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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