金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司的清算会大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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